【课程信息】

课程时间&地点：2025年8月13~14日（星期三 ~ 星期四）/上 海

课程对象：公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管，流程体系控制者等。

课程费用：¥ 5600元/人（包含：培训费、培训教材、增值税发票、茶歇）

【课程介绍】

通过此课程的学习，了解到：

• 内控基础知识
• 内控能带来的管理收益
• 内控建设工作思路
• 内控考核方案
• 先进企业内控实践等

【课程大纲】

一、内控基本概念

• 内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。
  • C法律法规遵从
  • A业务目标达成
  • R财务报表、决策数据真实可靠
  • E运营效果和效率
  • S资金资产安全
• 内控理论
  • COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元

二、流程及内控管理机制

• 华为内控目标
• 内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险
  • 流程内控设计
  • 流程内控执行
  • 流程内控评估
• 华为内控框架
  • 控制环境
  • 控制指标
  • 测评和工具
  • 评估
  • 高级管理层问责，绩效考评
• 华为内控管理体系
  • 政策与制度
  • 评估与报告
  • 基于组织架构的责任体系
  • 基于流程的控制方法
  • 监管组织
• 华为内控组织角色
  • GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人
  • BC 业务监控（内控建设）
  • PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）
  • PC的4个职责，“BEST”模型
    • ProcessBuilder 流程建设者
    • EnvironmentMaintainer内控环境营造者
    • Supervisor内控问题检测者
    • TopIssues Resolver TOP问题改进执行者
  • 华为内控运作机制
    • 一点两面三三制
      • 一点：促经营、防腐败
      • 两面：流程体系建设、责任体系建设
      • 三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“

三、内控工具

• SACA（半年度控制评估）
  • SACA定义
  • SACA历史
  • SACA报告对象
  • SACA基本步骤
  • SACA评级标准
  • SACA问卷
  • SACA评级方法
  • SACA评估要求
  • SACA案例
• KCP/CT（关键控制点/遵从性测试）
  • KCP定义
  • KCP控制要素
  • KCP的特点和作用
  • KCP的识别
  • KCP案例分析
  • KCP识别示例
  • CT控制目标
  • CT控制要素
  • CT测试程序
  • CT测试频率
• PR（主动性审视）
  • 流程设计状况审视
  • 流程执行情况审视
  • 内控工具质量审视
• RT（内控问题评估与改进）
• SOD（职责分离）

四、华为采购内控实践

• 华为采购内控基本原则
• 阳光采购
  • 构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊
• 采购红线
  • 禁止使用关联供应商
  • 禁止采购绕过
  • 禁止违规制定二级供应商
  • NO PO，NO WORK
  • 禁止转包
  • 海外工程分包禁止违规使用中方供应商
  • 禁止违规引入代理商
  • 禁止使用黑名单供应商
• BCG反腐败要求
• BCG经济类违规问责

【专家介绍】

汪老师Peter

• 毕业院校：哈尔滨工业大学
• 学历：硕士研究生

工作经历：

• 大连冷冻机股份有限公司（1997-2000）
• 华为（2000-2020）
• 中央研发部，负责交换机、接入网等产品硬件开发
• 华为研发质量部部长，负责研发业务流程变革、流程建设及推行等
• 华为政企咨询——IPD数字化转型变革相关咨询工作

专业能力：

• 20年华为开发工作经验，长期从事产品研发、流程建设和推行、质量保证、内控合规等；
• 精通IPD产品研发流程和流程变革，参与多家大型国企IPD变革和数字化转型，流程建设、推行和变革实践经验丰富；
• 理解能力、沟通能力、推动能力、协同能力强。

关键项目经验（内部）：

流程变革项目：

• 研发部硬件业务研发流程设计、推行和流程成熟度评估（TPM）；从IPD模型原则、架构、流程使能器3个维度，9个领域（业务分层、结构化流程、基于团队的管理、产品开发、有效的衡量标准、项目管理、异步开发、共用基础模块、以用户为中心的设计）设计变革进展指标，阶段性开展回顾和总结，及时发现问题，分析根源，执行对策，确保项目最终结项时TPM评估分数达到3.5分，达成公司要求。
• 研发能力中心流程变革、流程IT项目规划和开发及流程成熟度TPM评估；
• 技术开发/技术合作项目流程建设、流程试点和推行；
• 研发质量管理，TR评审要素、DI值目标设定，以及研发度量指标定义等；
• 研发项目管理，重点是项目群的管理流程优化和改进。

关键项目经验（外部）：

1、南京钢铁集团IPD导入咨询项目

负责研发质量管理和研发流程管理两个模块的诊断、评估、根因分析及变革建议：基于南钢的业务特点，结合华为先进实践，对南钢的研发质量体系和流程管理体系进行全面诊断和评估，识别关键发现和业务痛点，提出了解决建议、改进方向。

对客户进行华为研发度量实践、华为需求管理和产品规划实践的培训。

2、沈阳HF数字化转型变革项目

负责IPD采购领域的流程构建。主要活动有流程诊断、关键发现及根因分析、流程高阶方案设计、流程架构卡、流程泳道图、L5文件的开发等工作。

负责可制造性设计（DFM）赋能专项。指导客户完成了DFM能力架构、DFM体系构建、DFM需求基线开发流程（5步法）、开发典型部件的DFM需求基线及试点应用等。

完成IPD  Dry Run方案及落地实施（采购领域和DFM）。

对客户进行采购、集成供应链领域、DFX设计等方面的华为实践培训。

3、东风柳汽集团IPD变革咨询项目

参与东风柳汽IPD变革咨询项目，负责技术开发和技术合作两个模块的流程诊断、评估、关键发现及根因分析、关键对策设计、流程高阶方案设计、流程概要图、流程泳道图、流程架构卡、及流程L6的文件开发指导工作。

对客户进行华为技术立项实践、华为质量度量实践的培训。

2、沈阳HF数字化转型深化应用变革项目

负责IPD流程的深化应用和推行。重点包括试点项目辅导、流程审计和流程评估，通过实际项目提升流程应用深度。

审计流程遵从执行情况，深入研发、工厂一线，对IPD流程活动和交付件进行深入检查；同时总结流程推行的优秀实践并在集团内部推广；对流程执行过程中发现的流程本身问题进行优化、改进。

应用TPM进行流程成熟度评估，从流程推行、流程效果两个维度进行打分，对标华为，给出改进建议和措施。

承担研发过程质量提升专项工作：负责产品研发过程中质量提升专项工作，重点包括质量策划、过程和交付件审核、质量组织、质量度量、质量回溯五个模块。对标华为优秀实践，分析差距，给出改进措施并落实，目前正在实施中。

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